51、對申請設立證券營業(yè)部的資本金的要求是 ( )

　　A、 營運資金不少于人民幣400萬

　　B、 營運資金不少于人民幣500萬

　　C、 營運資金不少于人民幣800萬]

　　D、 營運資金不少于人民幣1000萬

　　標準答案： b

　　52、關于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是 ( )

　　A、 籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內完成

　　B、 逾期未完成，原批準文件自動失效

　　C、 有特殊情況可延長期限

　　D、 延長期限不得超過六個月

　　標準答案： d

　　53、對證券營業(yè)部的說法錯誤的是 ( )

　　A、 屬于非法人機構

　　B、 可以承包、租賃方式經營

　　C、 不得以合資、合作方式設立

　　D、 未經批準不得再下設營業(yè)性場所

　　標準答案： b

　　54、下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件 ( )

　　A、 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結算資金的行為

　　B、 證券公司及擬設立證券服務部的證券營業(yè)部內控制度健全，規(guī)章完備

　　C、 近二年經營不出現(xiàn)虧損

　　D、 有健全的風險管理制度

　　標準答案： c

　　55、證券服務部不能從事下列哪項業(yè)務 ( )

　　A、 提供證券交易行情

　　B、 為客戶辦理資金存取

　　C、 提供合法的信息咨詢

　　D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

　　標準答案： b

　　56、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為 ( )

　　A、 出納差錯、交易差錯

　　B、 出納差錯、事故性差錯

　　C、 事故性差錯、非事故性差錯

　　D、 事故性差錯、責任性差錯

　　標準答案： a

　　57、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是 ( )

　　A、 賠償經濟損失

　　B、 情節(jié)嚴重的給予紀律處分

　　C、 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

　　D、 按工作職責確定責任人

　　標準答案： c

　　58、證券營業(yè)部是證券公司經營-------------的主要場所。

　　A、自營業(yè)務

　　B、經紀業(yè)務

　　C、承銷業(yè)務

　　D、以上都是

　　標準答案： b

　　59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------

　　A、法人機構

　　B、子公司

　　C、法人機構

　　D、視設立的手續(xù)而定

　　標準答案： c

　　60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為-----------------兩類。

　　A、 市場風險和經營管理風險

　　B、 政策法律風險和系統(tǒng)保障風險

　　C、 經營風險和管理風險

　　D、 自營業(yè)務風險和經紀業(yè)務風險

　　標準答案： d

　　61、不屬于證券自營業(yè)務風險的是 ( )

　　A、市場風險

　　B、經營管理風險

　　C、政策法律風險

　　D、系統(tǒng)保障風險

　　標準答案： d

　　62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是 ( )

　　A、 全額交易結算資金制度

　　B、 風險準備金制度

　　C、 壞賬準備

　　D、 逐日盯市制度

　　標準答案： d

　　63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《證券公司財務制度》

　　C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D、《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》

　　標準答案： a

　　64、我國對于信用交易的規(guī)定是 ( )

　　A、 對信用交易沒有嚴格限制

　　B、 不允許從事信用交易

　　C、 對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

　　標準答案： b

　　65、根據中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產之比不得超過------

　　A、5

　　B、8

　　C、10

　　D、12

　　標準答案： c

　　66、不屬于風險監(jiān)察內容的是 ( )

　　A、事先預警

　　B、實時監(jiān)控

　　C、事后監(jiān)查

　　D、信息反饋

　　標準答案： d

　　67、證券自營業(yè)務風險防范的原則是 ( )

　　A、重點防范原則

　　B、綜合防范原則

　　C、二者都是

　　D、二者都不是

　　標準答案： c

　　68、證券自營業(yè)務的風險防范須從-----------和------------兩個方面入手。

　　A、 改善外部環(huán)境和加強內部防范

　　B、 改善外部環(huán)境和加強內部自律管理

　　C、 明確界定權限和制定量化指標

　　D、 重點防范和綜合防范

　　標準答案： a

　　69、 由于政治、經濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于 ( )

　　A、 政策風險

　　B、 法律風險

　　C、 系統(tǒng)性風險

　　D、 非系統(tǒng)性風險

　　標準答案： c

　　70、 由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業(yè)務損失的風險是 ( )

　　A、自然災害風險

　　B、不可抗力風險

　　C、事故風險

　　D、管理風險

　　標準答案： d

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