26、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是 ( )

　　A、決策的自主性

　　B、價格的波動性

　　C、交易的風險性

　　D、收益的不穩(wěn)定性

　　標準答案： b

　　27、對柜臺自營買賣正確的說法是 ( )

　　A、柜臺自營買賣比較集中

　　B、交易手續(xù)較煩瑣

　　C、僅為債券買賣

　　D、交易量較大

　　標準答案： c

　　28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于 ( )

　　A、人民幣一億元

　　B、人民幣二億元

　　C、人民幣三億元

　　D、人民幣五億元

　　標準答案： b

　　29、清算、交割、交收的原則是 ( )

　　A、凈額清算原則和錢貨兩清原則

　　B、凈額清算原則和雙向過戶原則

　　C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則

　　D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

　　標準答案： a

　　30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是 ( )

　　A、 證券的收付稱為交割

　　B、 資金的收付稱為交收

　　C、 先清算后交割、交收

　　D、 先交割后清算

　　標準答案： d

　　31、我國證券市場采用的是 ( )

　　A、法人結算模式

　　B、自然人結算模式

　　C、證券公司結算模式

　　D、營業(yè)部結算模式

　　標準答案： a

　　32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細核算單位。

　　A、 會員公司在該所取得的交易席位

　　B、 會員公司的賬戶

　　C、 會員公司的客戶

　　D、 證券公司的保證金賬戶

　　標準答案： a

　　33、特約日交割是指雙方達成交易后 ( )

　　A、30日以內交割

　　B、15日以內交割

　　C、三日以內交割

　　C、任意日交割

　　標準答案： b

　　34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為 ( )

　　A、當日

　　B、次日

　　C、第三日

　　D、第四日

　　標準答案： b

　　35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在----------下午向結算會員發(fā)出結算交收通知書。

　　A、T+0日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　標準答案： b

　　36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午----------之前將資金補入資金交收賬戶。

　　A、14點

　　B、15點

　　C、16點

　　D、17點

　　標準答案： d

　　37、證券清算交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為 ( )

　　A、收付

　　B、登記

　　C、結算

　　D、過戶

　　標準答案： c

　　38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。

　　A、證券交易所

　　B、證券結算機構

　　C、證券經紀商

　　D、上市公司

　　標準答案： c

　　39、因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于 ( )

　　A、交易性過戶

　　B、非交易性過戶

　　C、賬戶掛失轉戶

　　D、都不屬于

　　標準答案： b

　　40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是 ( )

　　A、雙向過戶

　　B、T+0交收

　　C、T+1交收

　　D、單向過戶

　　標準答案： a

　　41、證券回購的實質是 ( )

　　A、信用貸款

　　B、抵押拆借資金

　　C、發(fā)行債券融資

　　D、杠桿融資

　　標準答案： b

　　42、上海證券交易所于---------年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A、1991

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1994

　　標準答案： c

　　43、不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是 ( )

　　A、 上海證券交易所

　　B、 深圳證券交易所

　　C、 國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

　　D、 場外交易市場

　　標準答案： d

　　44、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內進行。

　　A、投資者賬戶

　　B、自營賬戶

　　C、經紀賬戶

　　D、保證金賬戶

　　標準答案： b

　　45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量小于回購抵押的債券量，將按--------的規(guī)定予以處罰。

　　A、保證金不足

　　B、透支

　　C、賣空國債

　　D、信用交易

　　標準答案： c

　　46、國外證券市場一般以---------------作為回購交易的報價方式。

　　A、年收益率

　　B、到期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、到期回購價

　　標準答案： a

　　47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

　　A、1992

　　B、1993

　　C、1994

　　D、1995

　　標準答案： c

　　48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置是-------

　　A、標準的

　　B、非標準的

　　C、二者都有

　　D、一般來說是標準的

　　標準答案： b

　　49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是 ( )

　　A、7天國債

　　B、14天國債

　　C、21天國債

　　D、28天國債

　　標準答案： c

　　50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數為90天，則年收益率為 ( )

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　標準答案： d

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