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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導(dǎo)讀:
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    91、在深圳證券交易所實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( ?。?。
    A. 債券競價交易
    B. 權(quán)證交易
    C. 債券大宗交易
    D. 專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
    92、對于( ?。灰姿趨f(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。
    A. 權(quán)益類證券大宗交易
    B. 債券大宗交易
    C. 公司債券大宗交易
    D. 專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
    93、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( ?。?。
    A. 自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
    B. 涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
    C. 自營風(fēng)險監(jiān)控報告
    D. 其他需要報告的事項
    94、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立( ?。?。
    A. 證券賬戶
    B. 資金賬戶
    C. 托管賬戶
    D. 資產(chǎn)賬戶
    95、證券公司根據(jù)( ?。┐_定對客戶融資融券的授信。
    A. 客戶融資融券申請
    B. 提交的保證金額度
    C. 客戶征信調(diào)查
    D. 主觀判斷
    96、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括(  )。
    A. 建立投資指令審核制度
    B. 執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對待客戶
    C. 建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施
    D. 建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
    97、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中,正確的有( ?。?。
    A. 基金募集期內(nèi),上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
    B. 在最低申購金額的基礎(chǔ)上,累加申購金額為100元或其整數(shù)倍,但單筆申報最高不能超過99 999 900元
    C. 上海證券交易所在申購贖回時間,在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值
    D. 同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報,申報指令可以更改或撤銷,但申報已被受理的除外
    98、下列關(guān)于權(quán)證上市首日開盤參考價的說法中正確的有( ?。?
    A. 權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機(jī)構(gòu)計算
    B. 無保薦機(jī)構(gòu)的,由發(fā)行人計算,并將計算結(jié)果提交證券交易所
    C. 權(quán)證上市首日開盤參考價由發(fā)行人計算
    D. 無發(fā)行人的,由保薦機(jī)構(gòu)計算,并將計算結(jié)果提交證券交易所
    99、從基金的基本類型看,基金一般可分為( ?。?。
    A. 交易型開放式指數(shù)基金
    B. 封閉式基金
    C. 開放式基金
    D. 上市開放式基金
    100、深圳證券交易所協(xié)議平臺上進(jìn)行的(  )暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算,成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
    A. 權(quán)益類證券大宗交易
    B. 債券大宗交易(除公司債券外)
    C. 雙邊交易債券的大宗交易
    D. 專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
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