11、（　?。┦亲C券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
B． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D． 管理風(fēng)險(xiǎn)
12、買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國結(jié)算公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（　?。┑脑瓌t，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之問進(jìn)行劃撥。
A． 價(jià)格優(yōu)先
B． 貨銀對(duì)付
C． 公平公正
D． 時(shí)間優(yōu)先
13、上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（　?。┑纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣。
A． 基金交易
B． 權(quán)證交易
C． 債券買斷式回購交易
D． 債券質(zhì)押式回購交易
14、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（　?。┯?jì)收，債券以外的其他證券品種按（　?。┯?jì)收。
A． 5%，10%
B． 10%，20%
C． 20%，30%
D． 30%，40%
15、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（　?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù) 的核心。
A． 交易通道服務(wù)
B． 有形服務(wù)
C． 信息咨詢服務(wù)
D． 技術(shù)服務(wù)
16、融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　?。?br />A． 在交易所上市交易滿2個(gè)月
B． 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C． 股東人數(shù)不少于1 000人
D． 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
17、（　?。┴?fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù) 有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
A． 董事會(huì)
B． 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C． 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D． 分支機(jī)構(gòu)
18、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1．27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是（　?。┰?。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
19、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 25%
20、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（　?。?，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A． 5日
B． 10日
C． 15日
D． 20日