131、證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。( ?。?br />
132、
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離。 ( )
133、
證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣3億元。 ( ?。?
134、
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育和適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程,要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融人自營業(yè)務(wù)流程。 ( ?。?
135、代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看,可以在證券交易所掛牌,也可以通過證券公司進(jìn)行交易。( ?。?
136、
證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。( )
137、
客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。 ( ?。?
138、證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。( )
139、對(duì)于深圳證券交易所來說,本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí),集中申報(bào)簿中本方無申報(bào)的,申報(bào)自動(dòng)撤銷。( )
140、
單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買人,并向市場(chǎng)公布。 ( ?。?