91、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（　?。┣樾沃坏模瑢χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A． 證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
B． 任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
C． 證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D． 資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行
92、證券登記按性質(zhì)劃分可以分為（　?。┑?。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
93、下列關于結算賬戶的管理說法正確的是（　?。?。
A． 證券公司參與結算應當按照規(guī)定向中國結算公司申請取得結算參與人資格
B． 取得資格后，證券公司需要在中國結算公司開立結算賬戶
C． 結算系統(tǒng)參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續(xù)
D． 結算系統(tǒng)參與人停止資金結算業(yè)務后，應向中國結算公司提出撤銷其結算賬戶的申請
94、證券公司要成為證券交易所會員應具備的條件有（　　）。
A． 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設立并具有法人地位的證券公司
B． 具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
C． 組織機構和業(yè)務人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定 的條件
D． 承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
95、下列關于直接營銷渠道的說法正確的有（　?。?
A． 分支機構提供較為主動的分銷方式
B． 分支機構提供較為被動的分銷方式
C． 直接銷售隊伍相對于分支機構缺乏針對性
D． 直接銷售隊伍的缺點是成本較高
96、投資者買賣證券的基本途徑有（　?。?。
A． 直接進入交易場所自行買賣證券
B． 委托經(jīng)紀商代理買賣證券
C． 電話委托
D． 傳真委托
97、關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，、下列說法正確的有（　?。?
A． 上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰
B． 深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰
C． 上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限
D． 深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限
98、申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先（　　）。
A． 填寫“客戶有關資料更改申請”
B． 修改密碼、清密
C． 辦理撤銷指定交易手續(xù)
D． 辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)
99、引發(fā)交易異常情況的技術故障問題包括（　　）。
A． 證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行
B． 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關程序升級、上線時出現(xiàn)意外
C． 證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞
D． 10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
100、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（　?。?。
A． 最低價格賣出
B． 最低價格買入
C． 最高價格賣出
D． 最高價格買入