21關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
　　B 實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務(wù)
　　C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行 {來(lái)源：考{試大}
　　D 該制度下，存管銀行負(fù)責(zé)向客戶提供資金存取服務(wù)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第 32 頁(yè) 參考答案：A B C D 此題考察對(duì)三方存管的理解。
　　22證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指（　?。?
　　A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
　　B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
　　C 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
　　D 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 239 頁(yè) 參考答案：B C
　　答案解釋：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。
　　23營(yíng)業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括（　　）。
　　A 證券賬戶的開(kāi)立 
　　B 證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
　　C 證券賬戶卡的集中保管 
　　D 證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 67 頁(yè) 參考答案：A B D
　　24下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有（　　）。
　　A 交收發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時(shí)不是實(shí)物形式)
　　B 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，交收僅僅是清算的手段
　　C 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計(jì)算
　　D 交收與清算沒(méi)有任何關(guān)系
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 260 頁(yè) 參考答案：A C
　　25金融期權(quán)的基本類型是（　?。?。
　　A 股權(quán)類期權(quán) 
　　B 買入期權(quán) 
　　C 賣出期權(quán) 
　　D 貨幣期權(quán)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 5 頁(yè) 參考答案：B C
　　26結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括（　?。?
　　A 按賣空金額的1%收取賣空違約金
　　B 動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
　　C 沒(méi)收違約結(jié)算參與人的賣空利得
　　D 要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。
　　27關(guān)于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有（　?。?
　　A 封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
　　B 封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
　　C 基金有封閉式與開(kāi)放式之分
　　D 開(kāi)放式基金設(shè)立后可以贖回基金份額
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 4 頁(yè) 參考答案：A C D
　　答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過(guò)在證券交易所交易進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。
　　28按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有（　　）。
　　A 金融期貨交易
　　B 債券交易 
　　C 股票交易 
　　D 基金交易
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 3、5 頁(yè)
　　參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題，期貨屬于金融衍生品。
　　29自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（　　）上嚴(yán)格分離。
　　A 機(jī)構(gòu) 
　　B 信息 
　　C 會(huì)計(jì)核算 
　　D 賬戶
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 172 頁(yè) 答案：A B C D
　　30下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括（　?。?。
　　A 通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
　　B 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
　　C 通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
　　D 與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 177 頁(yè) 答案：A B C D

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