證券交易復(fù)習(xí)題第十章:證券登記與交易核算[在線測(cè)試]

　　編輯推薦：2014年證券交易考試要點(diǎn)解析：第十章｜在線測(cè)試

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
　　1．證券交易從（　?。┑臅r(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
　　A．結(jié)算
　　B．申請(qǐng)
　　C．交收
　　D．清算
　　2．為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（　?。?。
　　A．本金風(fēng)險(xiǎn)
　　B．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
　　C．操作風(fēng)險(xiǎn)
　　D．法律風(fēng)險(xiǎn)
　　3．下列不適用于T+1滾動(dòng)交收的是（　?。?
　　A．基金
　　B．B股
　　C．A股
　　D．債券
　　4．下列關(guān)于證券初始登記的表述錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A．股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
　　B．公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本
　　C．記賬式國(guó)債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記
　　D．證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行要進(jìn)行募集登記
　　5．清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為（　?。?
　　A．清收
　　B．結(jié)算
　　C．交割
　　D．軋計(jì)
　　6．下列關(guān)于凈額清算的描述錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
　　B．凈額清算分為單邊凈額清算和雙邊凈額清算
　　C．在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額
　　D．目前，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式
　　7．下列關(guān)于貨銀對(duì)付說法不正確的是（　　）。
　　A．貨銀對(duì)付實(shí)現(xiàn)了資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，無法有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，降低了證券交易的安全性
　　B．貨銀對(duì)付又稱款券兩訖或錢貨兩清
　　C．根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券，反之亦然
　　D．貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
　　8．結(jié)算備付金利息，結(jié)息日為每季度（　?。?，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
　　A．第三個(gè)月的10日
　　B．第三個(gè)月的28日
　　C．第三個(gè)月的20日
　　D．第二個(gè)月的20日
　　9．A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種終交收時(shí)點(diǎn)為（　?。?
　　A．T日10：00
　　B．T+1日16：00
　　C．T+2日16：00
　　D．T+3日12：00
　　10．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行入建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為稱為（　?。?
　　A．證券買賣
　　B．證券登記
　　C．證券結(jié)算
　　D．權(quán)益登記
　　11．下列關(guān)于變更登記相關(guān)的表述錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A．其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回購(gòu)、交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回等引起的變更登記
　　B．變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記
　　C．變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為
　　D．集中交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記
　　12．目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)（　?。┡鷾?zhǔn)發(fā)布的《證券登記規(guī)則》。
　　A．證券公司
　　B．證券交易所
　　C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　13．在每月前（　?。﹤€(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
　　A．1
　　B．3
　　C．5
　　D．10
　　14．下列關(guān)于貨銀對(duì)付的說法錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A．貨銀對(duì)付又稱款券兩訖或錢貨兩清
　　B．貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
　　C．貨銀對(duì)付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性
　　D．目前，貨銀對(duì)付是少部分證券市場(chǎng)遵循的原則

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