41，一般而言，（　?。┑淖誀I(yíng)買賣僅為非上市的債券買賣。
　　A 柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中 
　　B 上市證券 
　　C 柜臺(tái) 
　　D 承銷業(yè)務(wù)中
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) 參考答案：C
　　42，目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是（　?。?。
　　A 基金指數(shù) 
　　B 中小企業(yè)板指數(shù) 
　　C B股指數(shù) www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
　　D A股指數(shù)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 參考答案：B
　　43，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易擁金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　）。
　　A 0.4% 
　　B 1% 
　　C 0.3% 
　　D 0.25%
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 57-59 頁(yè) 參考答案：C
　　44如合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以（　?。?。
　　A 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券
　　B 在托管人于3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
　　C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
　　D 提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 271，272 頁(yè) 參考答案：D 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券;在托管人于2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。
　　45對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向（　?。┥暾?qǐng)信息披露。
　　A 上海證券信息公司 
　　B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 
　　C 上海證券交易所 
　　D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 114 頁(yè) 參考答案：C
　　46按照現(xiàn)行規(guī)定，（　?。┎粚?duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
　　A 中國(guó)人民銀行 
　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 
　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
　　D 證券交易所
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 93 頁(yè) 參考答案：A
　　47做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（　　）與投資者交易，并賺?。ā　。?
　　A 自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入 
　　B 客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
　　C 自有資金或證券…買賣證券差價(jià)
　　D 客戶資金或證券…買賣證券差價(jià)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) 參考答案：C
　　48證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（　?。┠?。
　　A 5 
　　B 3 
　　C 20 
　　D 10
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 179 頁(yè) 參考答案：C
　　49按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
　　B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào) 來(lái)源：考試大的美女編輯們
　　C 可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
　　D 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 133，134 頁(yè) 參考答案：A
　　可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額可轉(zhuǎn)換公司債券。
　　50參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（　　）開(kāi)立債券托管賬戶。
　　A 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 
　　B 中國(guó)證券登記結(jié)算公司
　　C 證券交易所 
　　D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 279 頁(yè) 參考答案：A

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