判斷題：
　　1根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 49 頁 參考答案：A
　　2在我國，A股是以100股為1手，B股是以1000股為1手。
　　※專家點評:
　　難易程度：中 參考答案：B 目前，A股和B股均以100股為1手。
　　3按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間只接受撤消停牌前的申報，不接受新的申報。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
　　答案解釋：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。
　　4證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
　　5在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市后基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并予以公告。
　　※專家點評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 131 頁 參考答案：B
　　在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
　　6證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準成立后，即成為證券交易所的會員。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 18 頁 參考答案：B
　　答案解釋：證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件，并向證交所申請，提供必要文件，經(jīng)證交所理事會批準后，方可成為證交所的會員。
　　7交易場地設(shè)施不足造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風險之一。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 90 頁 參考答案：A
　　8因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導致交易發(fā)生異常時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可實行技術(shù)性停牌或臨時停市，并予以公告。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：B
　　因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定要予以公告，并必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
　　9按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 135 頁 參考答案：A
　　10在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存入資金。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：B
　　答案解釋：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關(guān)系，投資者應(yīng)事先到中國結(jié)算公司及其代理點開立證券賬戶。
　　11限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。
　　※專家點評:
　　頁碼：第 38 頁 參考答案：A 答案解釋：這是限價委托的定義。
　　12證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
　　13對于采用會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進行交易。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A
　　答案解釋：會員制的證券交易所規(guī)定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表。
　　14在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應(yīng)的套利操作。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 參考答案：B
　　在買斷式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應(yīng)套利操作。
　　15我國證券交易所的A股和B股都是在股權(quán)登記日的次日對該證券作除權(quán)除息處理。
　　※專家點評:
　　頁碼：第 156 頁 參考答案：B 我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
　　16上海證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情包括實時七個價位買入申報價和數(shù)量。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 160 頁 參考答案：B
　　答案解釋：上海證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情包括實時五個價位買入申報價和數(shù)量。
　　17中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活，后注冊”的程序。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120，121 頁 參考答案：B 答案解釋：中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊，后激活”的程序。
　　18按照我國現(xiàn)行大宗交易制度規(guī)定，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的和成交價格之間自行協(xié)商確定。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 146 頁 參考答案：A
　　19對于在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計利息。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 115 頁 參考答案：A
　　20證券經(jīng)紀商為投資者委托指令進行申報的原則是“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B
　　證券經(jīng)紀商為投資者委托指令進行申報的原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。
　　21證券經(jīng)紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：A
　　22在成交行情中，交易所即時顯示質(zhì)押式回購交易到期購回價的競價結(jié)果，它的高低直接反映了市場資金的利率水平。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B
　　答案解釋：在交易所行情顯示中，只即時顯示交易的到期購回價格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當日成交手數(shù)和當日實際成交金額。債券回購到期購回價：借貸成本以100元面額(國債)予以固定，則，購回價格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回購天數(shù)/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易雙方競價產(chǎn)生的某一回購品種的場內(nèi)掛牌價格。 可見，到期購回價的高低反映了年收益率的高低，但沒有反映出市場利率的高低。
　　23派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。
　　※專家點評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B
　　答案解釋：深圳證券交易所無此項規(guī)定。
　　24如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號抽簽，確認搖號中簽結(jié)果，并于次日公布中簽結(jié)果。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 112，113 頁 參考答案：A
　　25在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 192 頁 參考答案：B
　　答案解釋：在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當獨立建賬，獨立核算，分賬管理。
　　26在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 209 頁 參考答案：A
　　27結(jié)算參與人被認定為高風險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其結(jié)算備付金限額。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：A
　　28持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：A
　　29投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：A
　　30按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復牌時，對已接受的申報實行連續(xù)競價。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
　　答案解釋：按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復牌時，對已接受的申報實行集合競價。
　　31證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 187 頁 參考答案：A
　　32從我國目前證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26 頁 參考答案：B
　　答案解釋：從我國目前證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。
　　33根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強有效市場和弱有效市場。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 16 頁 參考答案：B
　　答案解釋：根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強勢有效市場、半強勢有效市場和弱勢有效市場。
　　34我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
　　答案解釋：我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
　　35證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 64 頁 參考答案：A
　　36新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：B
　　答案解釋：新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
　　37 ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A
　　答案解釋：ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。投資者既可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場買賣,又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
　　38在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風險的措施之一是強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 91 頁 參考答案：A
　　39我國債券交易傭金標準由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
　　答案解釋：我國國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報證監(jiān)會和發(fā)改委備案。
　　40代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
　　41投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、證券交易營業(yè)稅、過戶費、交易傭金、委托手續(xù)費等多項稅費。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
　　答案解釋：投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等多項稅費。
　　42在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A
　　答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當托管在證券登記托管機構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
　　43境內(nèi)法人機構(gòu)開立的上海證券交易所A股賬戶可以買賣上海證券交易所上市的所有證券。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 98 頁 參考答案：B
　　答案解釋：A股帳戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金，但不能買賣B股。
　　44公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 2 頁 參考答案：B
　　答案解釋：公開原則指證券交易是一種面向社會的、開放的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
　　45 B股除息報價為股權(quán)登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
　　答案解釋：B股除息報價為后交易日的收盤價減去現(xiàn)金股利。
　　46證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 223 頁 參考答案：A
　　47凈額清算也稱差額清算。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
　　48標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 233 頁 參考答案：A
　　49證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：B
　　答案解釋：托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
　　50按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，只能委托1家具有證券交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 165 頁 參考答案：B
　　答案解釋：每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易。
　　51在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 34 頁 參考答案：A
　　答案解釋：接受交易結(jié)果是委托人的義務(wù)之一。
　　52按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
　　53一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 187 頁 參考答案：B
　　答案解釋：一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
　　54證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內(nèi)交易市場和銀行間債券交易市場。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：B
　　分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內(nèi)交易市場和場外交易市場。
　　55按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 32 頁 參考答案：A
　　56目前滬深證券交易所證券回購交易的抵押券僅為國債。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 248 頁 參考答案：B
　　答案解釋：目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。
　　57對于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺交易的方式進行交易。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：B
　　答案解釋：對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和柜臺實行申購和贖回;如果是上市開放式基金，可以在交易所進行交易。
　　58證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個交易日內(nèi)，向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份發(fā)行登記。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 103，104 頁 參考答案：B
　　證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申辦股份發(fā)行登記。
　　59證券公司從事自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、出借賬戶、變相自營、賬外自營等。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175，177 頁 參考答案：A
　　60權(quán)證是由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，能按照事先確定的價格、在特定的時間內(nèi)行使選擇權(quán)的有價證券。
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁
　　參考答案：A 答案解釋：這是權(quán)證的定義。

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