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    2011年《證券交易》第十章證券登記與交易結(jié)算試題

    來源:233網(wǎng)校 2011年9月2日
    導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特別收集整理了證券交易第十章證券登記與交易結(jié)算試題,分單項(xiàng)選擇題、不定項(xiàng)選擇題、判斷題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
      21.記賬式國(guó)債在( ?。┑模袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果,辦理記賬式初始國(guó)債登記。
      A.招投標(biāo)
      B.債券回購(gòu)
      C.場(chǎng)外合同分銷
      D.證券交易所掛牌分銷
      22.記賬式國(guó)債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)( ?。┫嚓P(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果,建立證券持有人名冊(cè),完成初始登記。
      A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
      B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
      C.財(cái)政部
      D.證券交易所
      23.變更登記包括( ?。?。
      A.證券過戶登記
      B.證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記
      C.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記
      D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記
      24.以下說法正確的有(  )。
      A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清
      B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
      C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
      D.貨銀對(duì)付就是在交收過程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券,證券交付時(shí)給付資金
      25.按照引發(fā)變更登記需求的不同,可以將證券過戶登記劃分為(  )。
      A.證券交易所集中交易過戶登記
      B.證券交易所非集中交易過戶登記
      C.證券過戶登記
      D.其他變更登記
      26.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( ?。┑仍?,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
      A.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃
      B.捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割
      C.公司購(gòu)并、公司回購(gòu)
      D.公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
      27.( ?。┲冈谝粋€(gè)清算期中,對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額,對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
      A.全額清算
      B.凈額清算
      C.總額清算
      D.差額清算
      28.(  )已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。
      A.《證券法》
      B.《證券登記結(jié)算管理辦法》
      C.《證券登記規(guī)則》
      D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
      29.結(jié)算參與人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的( ?。?,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
      A.交收擔(dān)保品證券賬戶
      B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
      C.自有資金專用存款賬戶
      D.專用待清償證券賬戶
      30.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人( ?。?,確定其最低結(jié)算備付金限額。
      A.上月證券日均買入金額
      B.上月證券日均賣出金額
      C.最低結(jié)算備付金比例
      D.現(xiàn)金維護(hù)比例

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