A.招投標(biāo)
B.債券回購(gòu)
C.場(chǎng)外合同分銷
D.證券交易所掛牌分銷
22.記賬式國(guó)債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)( ?。┫嚓P(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果,建立證券持有人名冊(cè),完成初始登記。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部
D.證券交易所
23.變更登記包括( ?。?。
A.證券過戶登記
B.證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記
C.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記
D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記
24.以下說法正確的有( )。
A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D.貨銀對(duì)付就是在交收過程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券,證券交付時(shí)給付資金
25.按照引發(fā)變更登記需求的不同,可以將證券過戶登記劃分為( )。
A.證券交易所集中交易過戶登記
B.證券交易所非集中交易過戶登記
C.證券過戶登記
D.其他變更登記
26.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( ?。┑仍?,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
A.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃
B.捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割
C.公司購(gòu)并、公司回購(gòu)
D.公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
27.( ?。┲冈谝粋€(gè)清算期中,對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額,對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
A.全額清算
B.凈額清算
C.總額清算
D.差額清算
28.( )已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。
A.《證券法》
B.《證券登記結(jié)算管理辦法》
C.《證券登記規(guī)則》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
29.結(jié)算參與人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的( ?。?,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.交收擔(dān)保品證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
C.自有資金專用存款賬戶
D.專用待清償證券賬戶
30.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人( ?。?,確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護(hù)比例
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