第 1 題 （ ）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
【正確答案】： D
第 2 題 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，處以（?。┑牧P款。
【正確答案】： B
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 下列說法不正確的是（?。?。
【正確答案】： A, B, C
第 62 題 證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（?。?。
【正確答案】： A, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（?。?。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括對客戶的一般化服務(wù)、對客戶的個性化服務(wù)、客戶服務(wù)的創(chuàng)新。
第 102 題 證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的（ ）。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 證券自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。（?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險。題中描述的為合規(guī)風(fēng)險的概念。
第 122 題 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行分散管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。
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