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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測(cè)考卷(3)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年9月10日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    141、內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買(mǎi)賣(mài),而只是泄密但被他人利用,仍屬于內(nèi)幕交易。( )
    142、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的來(lái)源及用途是委托人的內(nèi)部事務(wù),委托沒(méi)有必要就其來(lái)源及用途的合法性向證券公司作出承諾。 (?。?
    143、有形席位和無(wú)形席位之間的本質(zhì)差別是證券交易所是否有實(shí)際工作位置。 (?。?BR>
    144、證券營(yíng)業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所,但可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外為投資者辦理開(kāi)戶、委托買(mǎi)賣(mài)和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易。(?。?BR>
    145、期貨合約以市場(chǎng)價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的,成交撮合實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。(?。?br />146、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納,各有分工,互助配合。(?。?BR>
    147、對(duì)存管后的證券,實(shí)行非流動(dòng)性制度。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移,通過(guò)簽發(fā)實(shí)物證券予以劃轉(zhuǎn)。( )
    148、組織、監(jiān)督證券交易是證券交易所的職能之一。(?。?BR>
    149、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用賬戶。(?。?BR>
    150、銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點(diǎn)在于銀行擺脫了大量繁瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù),而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務(wù)。(?。?

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