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    2010年證券交易《第八章融資融券業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    80、以下屬于首批申請試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( ?。Page}


    81、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有( ?。?。{Page}


    82、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料時如中國證券監(jiān)督管理委員會要求提交的其他文件,視審核工作需要提交,其中至少包括由其他機(jī)構(gòu)提交的( ?。?。{Page}


    83、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有( ?。?。{Page}


    84、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( ?。Page}


    85、以下事項中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定的有( ?。Page}


    86、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( ?。?。{Page}


    87、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開立( ?。Page}


    88、在以證券公司名義開立的( ?。﹥?nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。{Page}


    89、證券公司選擇客戶時,要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上,而試點(diǎn)初期一般都要求滿(  )以上。{Page}


    90、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有( ?。Page}


    91、可作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?。
    A. 在交易所上市交易滿6個月
    B. 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
    C. 股東人數(shù)不少于4000人
    D. 近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
    92、作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券,日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的基準(zhǔn)指數(shù),在深圳證券交易所是指( ?。?。{Page}


    93、計算保證金可用余額時需考慮的因素有( ?。?。{Page}

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