二、不定選項(xiàng)題(共44題,每題1分,共44分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
50、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。{Page}
51、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( ?。?br />
A.賬務(wù)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C.計(jì)算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門
52、對(duì)有以下( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約事項(xiàng)
53、客戶融券賣出后,可以選擇( ?。┑姆绞剑瑑斶€向證券公司融入的證券。{Page}
54、證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,是指( ?。Page}
55、客戶從事融資融券交易期間,出現(xiàn)以下( ?。┣闆r時(shí),將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。{Page}
56、客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A.2
B.3
C.5
D.10
57、可作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券,一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。{Page}
58、充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( ?。┱鬯懵蔬M(jìn)行折算。{Page}
59、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( ?。Page}