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    2010年證券交易《第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    63、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( ?。?。{Page}


    64、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( ?。?。{Page}


    65、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括(  )。{Page}


    66、證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格按照經(jīng)核準的(  )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。{Page}


    67、( ?。?yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的,須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
    A.托管銀行
    B.證券交易所
    C.中國證券業(yè)協(xié)會
    D.證券公司
    68、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況,保持適當(dāng)比例的( ?。┮詡渲Ц犊蛻舻姆旨t或退出款項。{Page}


    69、集合資產(chǎn)管理合同由( ?。┕餐炇?。{Page}


    70、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( ?。?。{Page}


    71、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶主要享有的權(quán)利有( ?。?。{Page}


    72、在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( ?。?。{Page}


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