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    2010年證券交易《第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    128、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。(  )

    129、證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況,可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( ?。?BR>
    130、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查。( ?。?BR>
    131、證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(  )

    132、證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。( ?。?BR>
    133、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。( ?。?BR>
    134、定向資產(chǎn)管理合同終止的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定,將客戶資產(chǎn)全額交還客戶,不得扣除相關(guān)費(fèi)用。( ?。?BR>
    135、上海證券交易所規(guī)定,單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用一個(gè)專用交易單元。( ?。?BR>
    136、證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開始運(yùn)作之前,可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。( ?。?br />
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