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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(6)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    161、在深圳證券交易所托管證券公司制度下,投資者在一證券營(yíng)業(yè)部買人證券后,可以在任一證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。( ?。?BR>
    162、《刑法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買入或賣出該證券,情節(jié)嚴(yán)重的,將給予警告或沒(méi)收非法所得的處罰。( ?。?BR>
    163、我國(guó)的證券交易所是虧損的,因?yàn)樗鼈儾灰誀I(yíng)利為目的。 (  )

    164、上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定,每一申購(gòu)單位為1 000股,但申購(gòu)數(shù)量可少于1 000股。 (  )

    165、投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)取得(以及日后交易取得)的上市開(kāi)放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載,登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中,托管在證券營(yíng)業(yè)部。(  )

    166、上海證券交易所目前實(shí)行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度。( ?。?BR>
    167、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金,但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。( ?。?BR>
    168、集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。 (  )

    169、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。( ?。?BR>
    170、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( ?。?BR>
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