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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(6)

    來源:233網校 2010年7月22日
    導讀:
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    111、由于實行無紙化流通,證券賬戶一旦遺失,可按規(guī)定要求向證券登記結算機構或代理機構辦理( ?。?。{Page}


    112、自營業(yè)務中涉及( ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應當經過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔。 {Page}


    113、中國結算深圳分公司同結算參與人之間的資金結算流程包括( ?。?{Page}


    114、辦理直接參與結算需要提交的材料包括( ?。Page}


    115、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供的服務有( ?。?。{Page}


    116、深圳證券交易所根據市場需要,接受的市價申報類型包括( ?。?。 {Page}


    117、按照規(guī)定,每個交易日大宗交易結束后,屬于債券和債券回購大宗交易的,上海證券交易所公告( ?。┑刃畔ⅰ?{Page}


    118、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。這些情形包括( ?。?。{Page}


    119、根據有關部門和證券交易所規(guī)定,回購交易的禁止行為包括(  )。{Page}


    120、證券公司嚴格內部管理的具體措施一般包括(  )。 {Page}


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