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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(6)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
    導讀:
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    151、“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個交易者。( ?。?BR>
    152、在證券交易過程中,投資者的交易行為所產(chǎn)生的結果是不確定的,它與投資者預期收益目標發(fā)生偏離,這種偏離只可能是負的(實際收益低于投資者的預期目標)。(  )

    153、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。 ( ?。?BR>
    154、清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財產(chǎn)轉移。 (  )

    155、客戶開立資金賬戶時,需要在證券公司的合作存管銀行中指定一家作為其交易結算資金的存管銀行。 (  )

    156、在資產(chǎn)管理業(yè)務中,集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的來源及用途是委托人的內(nèi)部事務,委托人沒有必要就其來源及用途的合法性向證券公司作出承諾。( ?。?BR>
    157、證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊,在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。( ?。?BR>
    158、結算參與人與其客戶的價款劃付,應當委托證券登記結算機構代為辦理。( ?。?BR>
    159、金融機構不得臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務。 ( ?。?BR>
    160、有形席位屬于一種場外報盤,它無須證券公司派駐場內(nèi)交易員,而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。( ?。?BR>
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