31．下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
　　 A．買賣對象為上市證券
　　 B．主要收入為傭金收入
　　 C．證券公司都有自營資格
　　 D．證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
　　 32．內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除 ( )外，均屬于內(nèi)幕信息。
　　 A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動
　　 B．公司一次性抵押或出售40％的營業(yè)用主要資產(chǎn)
　　 C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
　　 D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
　　 33．下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
　　 A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
　　 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　 C．將自營賬戶借給他人使用
　　 D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
　　 34．下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是( )。
　　 A．客戶資料的保密性
　　 B．客戶指令的權(quán)威性
　　 C．交易行為的自主性
　　 D．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
　　 35．建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的報考變化。
　　 A．風(fēng)險預(yù)警指標
　　 B．風(fēng)險監(jiān)控閥值
　　 C．敏感性指標
　　 D．風(fēng)險測量閥值
　　 36．證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而造成證券價格異常波動。
　　 A．供求關(guān)系
　　 B．交易價格
　　 C．市場秩序
　　 D．交易量
　　 37．在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是( )。
　　 A．建立專用自營賬戶
　　 B．將自營賬戶借給他人使用
　　 C．使用他人名義和非自營席位變相自營
　　 D．賬外自營
　　 38．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。
　　 A．警告
　　 B．罰款
　　 C．沒收非法所得
　　 D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　 39．證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指( )。
　　 A．市場風(fēng)險
　　 B．合規(guī)風(fēng)險
　　 C．經(jīng)營風(fēng)險
　　 D．操作風(fēng)險
　　 40．集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　 A．30
　　 B．60
　　 C．90
　　 D．120