A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
22．證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為( )。
A．當(dāng)日開盤價(jià)
B．該證券發(fā)行價(jià)
C．零
D．開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
23．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
24．下列各項(xiàng)中，( )不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場性
B．連續(xù)性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
25．下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( )。
A．按抽簽決定認(rèn)購成功者
B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
26．關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯(cuò)誤的是 ( )。
A．每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股
B．每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單
C．申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效
D．深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X
27．根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A． R
B． R+1
C． R+2
D． R+3
28．對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中( )元代表議案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．01
D．0
29．BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為( )。
A．3000000元；200000元
B．500000元；200000元
C．500000元；8000000元
D．1000000元；8000000元
30．新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為( )，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
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