四、判斷題(本大題60小題,每小題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對錯)
121、根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度,投資者在某證券營業(yè)部買人證券后,可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。(?。?br />122、在新股網(wǎng)上競價申購中,申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價,申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額,每一股票賬戶可以多次申報。
123、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。
124、充抵保證金的有價證券,在計(jì)算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。
125、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象,有上市證券,如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債,也有非上市證券。因此,自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。(?。?br />126、證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率,但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )
127、對于基準(zhǔn)指數(shù),在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù),在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。( )
128、權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的,證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報,辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。(?。?br />129、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實(shí)行臨時停市。
130、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送對賬單,并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。