161、股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
162、客戶的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。
163、客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。
164、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（　）
165、投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。
166、自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。
167、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
168、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。
169、證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。（?。?br />170、美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。