第二部分:多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。
71、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是( )。
A.用于回購抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券
B.按相同券種、根據(jù)各自的折合比率計算
C.簡化了回購品種的設(shè)置
D.方便了回購交易的開展
72、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下說法中正確的有( ?。?。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺差價
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司要收取一定比例的傭金
C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司要代理客戶買賣證券
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的稅費
73、在證券交易市場發(fā)展的早期,( ?。┦菆鐾饨灰资袌龅闹饕问?
A.第三市場
B.第四市場
C.店頭市場
D.柜臺市場
74、證券交易所在會員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據(jù)需要采取的措施有( )。
A.口頭警示
B.要求整改
C.約見談話
D.專項調(diào)查
75、以下屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是( ?。?。
A.收益分配
B.
信息披露
C.
投資理念
D.
投資決策
E.
風(fēng)險控制
76、采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以( ?。?。
A.限價賣出證券
B.高于限價賣出證券
C.低于限價賣出證券
D.限價買人證券
77、證券公司應(yīng)在風(fēng)險( ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務(wù)。
A.已知
B.可測
C.可控
D.可承受
78、網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理
申請設(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括( ?。?。
A.網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件
B.場地使用證明
C.技術(shù)服務(wù)站人員簡歷
D.技術(shù)服務(wù)站管理制度
79、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍, 并應(yīng)當(dāng)與證券公司的( ?。┫嗥ヅ洹?br />A.投資經(jīng)驗
B.公司規(guī)模
C.風(fēng)險控制水平
D.管理能力
80、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加( ?。r,證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A.15%,2%
B.16%,2%
C.16%,3%
D.15%,3%