101、下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法，不正確的有 （　　）。
A．T日中國結(jié)算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0資金預(yù)交收
B．結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶內(nèi)可用資金小于當日清算應(yīng)付凈額的?；虍斎涨逅銘?yīng)收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時點前補入其結(jié)算備付賬戶內(nèi)
C．證券方面，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶
D．T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與入結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國結(jié)算上海分公司將對其實施證券待交收處理
102、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有（　?。?br />A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截至到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況
103、申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有（　?。?br />A．符合證券市場的發(fā)展
B．證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C．證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D．證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E．有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
104、下列不是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（　?。?。
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格
D．有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
105、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（　?。┓?wù)。
A．報價
B．托管
C．結(jié)算
D．信息
106、證券交易風險的監(jiān)察包括（　?。?。
A．事先預(yù)警
B．實時監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
107、連續(xù)競價期間，即時行情包括（　　）。
A．證券代碼及簡稱
B．股價指數(shù)
C．當日最高成交價和當日最低成交價
D．當日累計成交數(shù)量和金額
108、證券營業(yè)部的會計核算與財務(wù)管理主要依據(jù)（　?。?。
A．《證券公司會計制度》
B．《公司會計制度與財務(wù)制度》
C．《證券公司財務(wù)制度》
D．《企業(yè)會計制度與財務(wù)制度》
109、我國證券交易所的職能包括（　?。?。
A．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
B．組織監(jiān)督證券交易
C．管理和公布市場信息
D．設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)
110、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（　?。?br />A．市場風險
B．政策風險
C．證券自營風險
D．管理風險
E．證券經(jīng)紀風險