111、證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（　?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
112、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（　?。?br />A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交
C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
113、自營業(yè)務運作管理建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責；應重點加強（　?。鞔_自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。
A．投資品種的選擇
B．投資規(guī)模的控制
C．投資時機的把握
D．自營庫存變動的控制
114、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括的內(nèi)容有（　?。?br />A．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
B．最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分
C．前一交易H的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
115、會員受到取消交易權(quán)限紀律處分的，應當自收到處分通知之日起 （　?。﹤€工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
A．3
B．5
C．10
D．15
116、以下關于凈價交易的描述，正確的是（?。?。{Page}
A．凈價交易是以不含票面利息的價格報價，以全價作為清算交割價格
B．凈價交易是以全價價格報價，以凈價進行清算交割
C．凈價是指不含自然增長的利息的價格
D．我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
117、如公司股東大會審議的事項涉及（　?。┑鹊?，公司還應在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
B．向原有的股東配售股份
C．重大資產(chǎn)重組
D．以股抵債
118、關于開市期間停牌的申報問題，下列說法正確的有（　?。?。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日證券復牌后的交易
B．停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷
C．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量
D．復牌時對已接受的申報實行集合競價
119、券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有（　?。?br />A．建立自營業(yè)務的逐日盯市制度
B．健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
C．完善風險監(jiān)控量化指標體系
D．定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
120、目前，根據(jù)發(fā)行主體的差異，我國債券主要有以下哪幾種類型（　　）。
A．政府債券
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
E．非政府組織債券