81、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（　?。?br />A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金
82、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（　?。?。
A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
83、假設(shè)1-5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2口上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，下午17：00前補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，4日上午補(bǔ)人資金5000萬(wàn)元，5日又補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，試問(wèn)下列表述中正確的是（　?。?。
A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬(wàn)元
B．該公司2 日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
C．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬(wàn)元
84、給予證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列（　?。┣闆r。
A．不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查
B．不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
C．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
D．偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄
85、關(guān)于中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)于權(quán)證交收過(guò)程中的違約處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣(mài)空的，可以沒(méi)收賣(mài)空利得，按賣(mài)空金額的5%收取違約金
B．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣(mài)空的，可以沒(méi)收賣(mài)空利得，按賣(mài)空金額的10%收取違約金
C．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣(mài)空的，可以要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣(mài)空權(quán)證
D．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣(mài)空的，可以動(dòng)用其賣(mài)空賬戶內(nèi)的權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為行權(quán)，取得政權(quán)彌補(bǔ)賣(mài)空證券
E．結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權(quán)證
86、取得證券交易所席位的條件是（　?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．具有證券交易所的會(huì)員資格
C．繳納交易押金
D．繳納席位費(fèi)
87、我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（　?。?。
A．遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
D．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度
88、下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．ETF代表的是一攬子股票的投資組合
B．追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C．可以在證券交易所掛牌上市交易
D．可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
89、集合資產(chǎn)管理合同由（　?。┕餐炇?。
A．證券公司
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．單個(gè)客戶
D．證券交易所
90、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)．發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（　　）報(bào)告并提出處理建議。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．投資決策機(jī)構(gòu)