61、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（　?。?。
A．50億美元
B．100億美元
C．150億美元
D．200億美元
62、清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（　?。?。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結(jié)算
63、國(guó)內(nèi)外股票交易主要報(bào)價(jià)方式中下列哪種沒(méi)有（　?。?br />A．雙邊報(bào)價(jià)
B．書(shū)面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．口頭報(bào)價(jià)
64、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（　?。?。
A．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C．次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
D．最高買(mǎi)人申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
65、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
66、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　?。┑牧P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
67、標(biāo)準(zhǔn)券是由各種債權(quán)根據(jù)（　?。┱酆舷嗉佣傻模且环N虛擬的回購(gòu)綜合債券。
A．面值
B． 市值
C． 收益率
D． 折算率
68、融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（　　）或其整數(shù)倍。
A．1 000股(份)
B．100股(份)
C．1 000手
D．100手
69、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（　?。┻^(guò)戶的行為。
A．記名證券
B．不記名證券
C．無(wú)紙化證券
D．實(shí)物證券
70、A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（　?。?br />A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（　?。?。
A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上
B．同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
72、下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
B．參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
C．資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
73、滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（　?。┙灰仔畔ⅰ?br />A．即時(shí)行情
B．各類日?qǐng)?bào)表
C．證券指數(shù)
D．證券交易公開(kāi)信息
74、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（　?。?br />A．證券交易所
B．證券交易的對(duì)象
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．委托人
75、委托指令的基本要素包括（　?。?br />A．證券賬號(hào)
B．證券品種
C．委托價(jià)格
D．買(mǎi)賣(mài)方向
76、目前滬深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易報(bào)價(jià)不采用（　?。?br />A．年收益率
B．國(guó)債面值
C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
D．回購(gòu)期資金的利息收入
77、證券公司發(fā)生融資融券交易交收違約的，登記結(jié)算公司有權(quán)采取的措施有（　?。?br />A．暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)
B．終止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施
C．提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其融資融券業(yè)務(wù)許可
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施
78、以下屬于網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)特點(diǎn)的有（　?。?。
A．更多地采用詢價(jià)辦法
B．先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，后再網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)項(xiàng)在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間
E．為了維護(hù)老股東的利益，可設(shè)置優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
79、目前證券公司風(fēng)險(xiǎn)檢查主要體現(xiàn)為（　?。?。
A．事先預(yù)警
B． 制度建設(shè)
C． 實(shí)時(shí)監(jiān)控
D． 事后檢查
E． 內(nèi)部檢查
80、自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括（　?。?。
A．在上交所交易的人民幣普通股
B．基金券
C．國(guó)債
D．非上市證券