61、目前，我國(guó)深圳證券交易所的回購(gòu)交易品種有（　?。﹤€(gè)。
A．10
B． 12
C． 13
D． 15
62、新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（　?。?。
A．20世紀(jì)80年代初期
B．20世紀(jì)80年代中期
C．20世紀(jì)80年代末期
D．20世紀(jì)90年代初期
63、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為（　?。┎鸾栀Y金的信用行為。
A．抵押品
B．標(biāo)的物
C．擔(dān)保品
D．衍生品
64、（　?。┎粚儆谏鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．非交易過(guò)戶
B．交易過(guò)戶
C．發(fā)放現(xiàn)金紅利
D．股東名冊(cè)登錄
65、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算公司受（　　）的委托，將其所有股東的股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)登記。
A．證券經(jīng)紀(jì)商
B．證券自營(yíng)商
C．發(fā)行公司
D．投資者
66、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（　　）原則。
A．合法性和真實(shí)性
B．合法性和同一性
C．同一性和真實(shí)性
D．合法性和有效性
67、深圳證券交易所的63天回購(gòu)品種的代碼為（　?。?br />A．1802
B．1803
C．1804
D．1805
68、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)，證券交易的原則不含下面哪一個(gè)?（　　）
A．公開(kāi)
B．準(zhǔn)確
C．公平
D．公正
69、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是（　?。?。
A．每季度
B． 半年
C． 三個(gè)季度
D． 每一會(huì)計(jì)年度
70、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（　?。﹤€(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，按照上海證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（　?。﹤€(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A．1，2
B．2，2
C．2，1
D．1，1
第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（　?。?。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)操作
C．內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)
D．將集合資產(chǎn)管理’計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
72、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（　?。┰瓌t，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
A．客觀
B．公平
C．公開(kāi)
D．可量化
73、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包括（　　）。
A．歷史數(shù)據(jù)
B．備份數(shù)據(jù)
C．交易數(shù)據(jù)
D．財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
74、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程中賬戶管理包括（　?。?br />A．開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶
B．資料變更與賬戶掛失補(bǔ)辦
C．密碼修改、清密
D．撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管及銷戶
75、為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的13常應(yīng)急準(zhǔn)備有（　?。?。
A．組織準(zhǔn)備
B．信息資料準(zhǔn)備
C．?dāng)?shù)據(jù)備份
D．物質(zhì)準(zhǔn)備
76、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
C．債券非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下300%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
77、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的（　　）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
78、下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有（　?。?。
A．自然災(zāi)害
B．搶劫
C．系統(tǒng)故障
D．內(nèi)部矛盾激化成打砸事件
79、證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（　?。?。
A．法定代表人授權(quán)委托書
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證
C．證券賬戶自律管理承諾書
D．法定代表人證明書
80、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，下面對(duì)于交易席位說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位
B． 根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券種類的不同，可分為普通股席位和專用席位
C． 只要取得交易所的會(huì)員資格就自動(dòng)獲得交易席位
D． 根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類的不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位
E． 除交易所的批準(zhǔn)外，會(huì)員的交易席位只能由會(huì)員單位自己使用
81、根據(jù)規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，上海證券交易所公告的債券和債券回購(gòu)的大宗交易所包含的信息有（　?。?。
A．成交價(jià)格
B． 成交數(shù)量
C． 證券名稱
D． 成交時(shí)間
E． 買賣雙方的名稱
82、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，但（　?。┑牟樵儾皇艽讼拗?。
A．中國(guó)人民銀行
B．證券監(jiān)管部門
C．證券交易所
D．司法機(jī)關(guān)
83、普通席位可以從事（　?。┑馁I賣。
A．債券
B．B股
C．A股
D．基金
84、證券監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（　?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
85、在我國(guó)，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（　　）。
A．綜合指數(shù)
B．成份指數(shù)
C．分類指數(shù)
D．合成指數(shù)
86、下列哪些行為屬于證券過(guò)戶。（　?。?br />A．因交易引起的證券從一個(gè)賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一個(gè)賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C．因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
87、根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)費(fèi)用包括（　?。?br />A．職工工資
B． 租賃費(fèi)
C． 業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)
D． 咨詢費(fèi)
E． 安全防衛(wèi)費(fèi)