108、當(dāng)融資融券業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常時(shí),交易所可視情況采取的措施是( ?。?。
A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
B.
調(diào)整維持擔(dān)保比例
C.
調(diào)整融資融券保證金比例
D.
暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出
E.
調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
109、托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),須提交的材料包括( ?。?br />A.證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
B.托管人出具的授權(quán)委托書
C.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.合格投資者的委托書原件及復(fù)印件
110、目前,我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是( )。
A.錢貨兩清原則
B.實(shí)物交收原則
C.凈額清算原則
D.會(huì)計(jì)日交收原則
111、證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征( )。
A.自動(dòng)記錄全部操作過程
B.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開
C.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng)
D.提供超時(shí)鍵盤鎖定功能
112、我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定,綜合類證券公司應(yīng)符合以下要求中的( ?。?。
A.有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度
B.具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人
C.有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專業(yè)人員
D.有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)
113、對(duì)委托人撤銷的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( ?。┙鈨?。
A.資金
B.證券
C.賬戶
D.股東卡
114、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)確定原則的表述中,正確的是( ?。?br />A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
B.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位,則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位:高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和第一選取價(jià)格的所有買方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位,則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位:高于選取價(jià)格的所有賣方有效委托和低于選取價(jià)格的所有買方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
D.如滿足P2k條件的價(jià)位仍有多個(gè),按上海證券交易所的規(guī)定,選取離前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位
115、下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說法,錯(cuò)誤的有( )。
A.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~1 1:30、13:00~15:00
B.每個(gè)交易日9:20~9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C.深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~1 1:30、13:00~15:00
D.每個(gè)交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào),但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理
116、證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí),主要是審查委托單的( ?。?br />A.合法性
B.合理性
C.一致性
D.及時(shí)性
117、一般而言,根據(jù)引起風(fēng)險(xiǎn)的原因不同而分類的證券交易風(fēng)險(xiǎn)說法正確的有( ?。?br />A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
E.
政策風(fēng)險(xiǎn)