11、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括（　?。┑任鍌€(gè)方面。
A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
C．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
12、以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是（　　）。
A．權(quán)證
B．B股
C．基金券
D．國(guó)債
13、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言，是其（　?。?。
A．固定的收益
B．固定的融資成本
C．費(fèi)用支出
D．投資凈利潤(rùn)
14、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金（　　），不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。
A．30%
B．40%
C．45%
D．50%
15、在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（　　）。
A．按各自申報(bào)價(jià)成交
B．按發(fā)行底價(jià)成交
C．按平均申報(bào)價(jià)成交
D．按最低申報(bào)價(jià)成交
16、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（　?。┮?guī)定的金融同業(yè)往來(lái)利率計(jì)付給會(huì)員。
A．中國(guó)銀行
B．中國(guó)人民銀行
C．建設(shè)銀行
D．工商銀行
17、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
A．5
B．8
C．10
D．15
18、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開(kāi)戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（　　）。
A．主體
B．委托
C．代理
D．對(duì)象
19、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（　　）。
A．口頭和書(shū)面警示
B．約見(jiàn)談話
C．限制相關(guān)證券賬戶交易
D．罰款
20、目前我國(guó)證券交易所規(guī)定，自然人開(kāi)立8股賬戶，需要存入（　?。┑耐鈳?。
A．等值500美元以上
B．等值1000美元以上
C．等值5000美元以上
D．等值1500美元以上