第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、營業(yè)部制定內部控制制度應遵循（　?。┰瓌t。
A．全面性
B．審慎性
C．有效性
D．適時性
72、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為（　?。?br />A．開放型基金
B． 股票型基金
C． 債券型基金
D． 封閉性基金
E． 收益性基金
73、當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（　　）。
A．調整標的證券標準或范圍
B．調整可充抵保證金有價證券的折算率
C．調整融資、融券保證金比例
D．暫停整個市場的融資買人或融券賣出交易
74、對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（　?。┐胧┻M行控制。
A．調整擔保品范圍及品種
B．調整可充抵保證金有價證券的折算率
C．調整保證金比例
D．調整維持擔保比例
75、證券營業(yè)部的設備管理包括（　?。?。
A．營業(yè)場地管理
B．電腦管理
C．通訊設備管理
D．其他設備管理
76、根據國家法律，以下可以開立證券賬戶的是（　?。?。
A．證券管理機關的低層次工作人員
B．證券交易所下層管理人員
C．證券業(yè)從業(yè)人員
D．具有民事能力的在校大學生
E．經授權的代理法人
77、下列關于權證的說法，正確的有（　?。?。
A．權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權證持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價
C．權證具有期權的性質，也有交易的價值
D．權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易
78、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（　　）等基本情況。
A．資產與收入狀況
B．消費需求
C．風險承受能力
D．投資偏好
79、權證根據不同的劃分標準有不同的類別。按持有人權利的性質不同，可以把權證分為（　　）。
A．認購權證
B． 認股權證
C． 備兌權證
D． 認沽權證
E． 歐式權證
80、非交易性過戶主要有以下（　?。追N情況。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產分割或法院判決等引起的記名證券權益人變更
C．法人合并分立或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格
D．中國證監(jiān)會規(guī)章和登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶