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    2008年證券資格考試證券交易全真模擬試題(二)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導讀:
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    161、對于記名證券而言,只要完成了清算和交割,就完成了證券交易的整個過程。( ?。?br />162、中小企業(yè)板上市公司被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還的,深圳證券交易所可以受理其恢復上市的申請。 ( ?。?br />163、根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定,公司股票暫停上市期間,公司應當在每個交易日開盤前披露公司為恢復上市所采取的措施和相關(guān)工作進展。( ?。?br />164、一筆回購交易涉及開始時的初始交易和回購期滿時的回購交易。 (  )
    165、全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中,債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進行,資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進行。 ( ?。?br />166、質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的,可將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 ( ?。?br />167、證券公司從事受托投資管理業(yè)務中,因受托人的違法、違規(guī)及違反合同的行為損害委托人利益的,受托人應當依法承擔賠償責任;委托人對受托人造成相應損害的,也應當依法承擔賠償責任。 (  )
    168、我國《證券法》對證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標準。 ( ?。?br />169、投資者在買入或賣出證券時,證券營業(yè)部應查驗投資者是否按規(guī)定已存入必需的資金或是否有相應的證券。 ( ?。?br />170、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務,未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露,因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。 ( ?。?br />
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