121、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（　?。?br />A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
122、證券公司的下列行為中，屬于操縱市場(chǎng)行為的是（　?。?。
A．以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
B．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行交易
C．為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣
D．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
123、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的共同點(diǎn)是（　?。?。
A．申購(gòu)資金
B．銀行驗(yàn)資確認(rèn)
C．申購(gòu)數(shù)量規(guī)定
D．申購(gòu)期間資金凍結(jié)
124、我國(guó)目前禁止將回購(gòu)資金用于（　?。?。
A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．期貨市場(chǎng)投資
D．調(diào)劑頭寸
125、委托的基本要素包括（　?。?。
A．證券賬號(hào)
B．證券品種
C．委托價(jià)格
D．委托數(shù)量
126、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程中，投資者根據(jù)（　?。┳栽干曩?gòu)新股。
A．持有上市流通證券的數(shù)量
B．持有上市流通證券的市值
C．自愿申購(gòu)的數(shù)量
D．折算的申購(gòu)限量
127、下列關(guān)于ETF的說法正確的有（　?。?br />A．ETF代表的是一攬子股票的投資組合，并在證券交易所掛牌上市交易
B．ETF通常既可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回，也可以在證券交易所上市交易
C．ETF采用指數(shù)化投資策略，與標(biāo)的指數(shù)偏離度小
D．通過投資ETF還可進(jìn)行股票再投資、套利交易、時(shí)機(jī)選擇和短線投資等
128、證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（　?。┑那疤嵯聫氖伦誀I(yíng)業(yè)務(wù)。
A．已知
B．可測(cè)
C．可控
D．可承受
129、根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括（　?。?br />A．以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B． 為他人提供擔(dān)保
C． 新聞出版業(yè)
D． 發(fā)布對(duì)證券價(jià)格預(yù)測(cè)的文字和資料
E． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)
130、下列關(guān)于財(cái)政部《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定的說法中，正確的是（　?。?br />A．證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備
B．.證券公司從事長(zhǎng)期投資業(yè)務(wù)，按年末長(zhǎng)期投資余額的0.5%差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C．證券公司在稅后利潤(rùn)分配時(shí)，應(yīng)按不低于稅后利潤(rùn)的l0%提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D．證券公司一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備累計(jì)達(dá)到注冊(cè)資本的25%時(shí)，可不再提取