21、由于工作人員粗心造成多付或少付錢(qián)款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于 （　?。?br />A．受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
D．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
22、一般情況下，營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)不包括（　?。?。
A．文明服務(wù)規(guī)范
B．為客戶(hù)量身定做投資咨詢(xún)服務(wù)
C．交易環(huán)境優(yōu)化
D．風(fēng)險(xiǎn)揭示
23、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)“凈增證券”的含義表達(dá)正確的是（　　）。
A．MAX{(國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融人證券一國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}
B．MIN{(國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融人證券一國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}
C．MAX{(國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券一國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}
D．MIN{(國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券一國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融人證券)，該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}
24、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（　?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
25、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（　?。┑膫N范圍相同。
A．質(zhì)押式回購(gòu)
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)
26、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（　　）。
A．發(fā)行人的經(jīng)理
B．發(fā)行人的打字員
C．持有公司10%股份的股東
D．公司的實(shí)際控制人
27、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是（　?。?。
A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格　　
B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過(guò)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)　　
D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過(guò)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行量

---

A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C．認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同
D．承銷(xiāo)方式不同
28、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方辦理債券質(zhì)押登記的場(chǎng)所為（　　）。
A．證券登記結(jié)算公司
B．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
C．證券交易所
D．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
29、LOF的漢譯名稱(chēng)為（　?。?br />A．存托憑證
B．交易所交易基金
C．上市開(kāi)放式基金
D．指數(shù)參與份額
30、國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱(chēng)，其中名稱(chēng)“GC003”表示（　?。?。
A．3個(gè)月回購(gòu)
B．資金年收益率為3%
C．3年期國(guó)債
D．3天回購(gòu)