111、股份發(fā)行登記包括（　　）。
A．首次公開(kāi)發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記
112、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的（　?。┑臋C(jī)構(gòu)。
A．登記
B． 交易
C． 交收
D． 結(jié)算
E． 托管
113、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　　）。
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B． 基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C． 信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
D． 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
E． 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
114、進(jìn)行回購(gòu)的企業(yè)債券要求只有（　?。┑钠髽I(yè)債券才能開(kāi)展回購(gòu)交易。
A．重點(diǎn)國(guó)有大型企業(yè)
B．已在證券交易所上市
C．信用等級(jí)在A以上
D．信用等級(jí)在AAA以上
115、對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)相關(guān)方面，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．上海證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為1000股
B．上海證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量不得少于1000股
C．上海證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬(wàn)股
D．深證證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為1000股
E．深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)999999500股
116、下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。（　?。?br />A．有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
117、我國(guó)證券清算、交割和交收業(yè)務(wù)所遵循的原則是（　?。?。
A．實(shí)物交收原則
B． 凈額清算原則
C． 銀貨對(duì)付原則
D． 法人結(jié)算原則
E． 及時(shí)交收原則
118、對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（　?。┙鈨觥?br />A．資金
B．證券
C．賬戶(hù)
D．股東卡
119、下列說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一
120、根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的要求，營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下（　?。┻M(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)和考核?
A．固定資產(chǎn)比例
B． 經(jīng)營(yíng)狀況
C． 經(jīng)營(yíng)成果
D． 資產(chǎn)負(fù)債率
E． 資產(chǎn)利潤(rùn)率