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    2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導讀:
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    91、ETF的清算交收涉及(  )。
    A.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
    B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶
    C.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶
    D.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)
    92、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括( ?。?br />A.依法設(shè)立且滿1年
    B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
    C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗,且有良好的信譽和業(yè)績
    D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形
    93、客戶及其一致行動人通過(  )和( ?。┏钟幸患疑鲜泄竟善被蚱錂?quán)益的數(shù)量,合計達到規(guī)定的比例時,應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
    A.客戶信用交易擔保證券賬戶
    B.信用交易證券交收賬戶
    C.普通證券賬戶
    D.信用證券賬戶
    94、目前,中國證券登記結(jié)算有限責任公司開始著手提供投資者提供證券余額及變更記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù),投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng),可查詢的信息有( ?。?br />A.新股中簽情況
    B.證券變更登記
    C.證券托管席位
    D.新股配售
    E.證券余額
    95、根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求,證券公司經(jīng)營( ?。I(yè)務(wù)時,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
    A.證券經(jīng)紀
    B. 證券自營
    C. 證券投資咨詢
    D. 證券資產(chǎn)管理
    E. 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
    96、下列可導致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風險的行為有( ?。?。
    A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
    B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
    C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
    D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤
    97、根據(jù)交易席位的報盤方式,可以分為(  )。
    A.代理席位
    B.有形席位
    C.特別席位
    D.無形席位
    98、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括( ?。?br />A.禁止內(nèi)幕交易
    B.禁止操縱市場
    C.禁止欺詐客戶
    D.禁止將自營賬戶借給他人使用
    99、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障,證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求:( ?。?。
    A.配備一個以上主路由器
    B.配備若干內(nèi)存條
    C.配備一個以上服務(wù)器
    D.配備若干網(wǎng)卡
    100、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為( ?。?。
    A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    C. 為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    D. 為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)
    E. 為單一客戶辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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