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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
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    21、下列關(guān)于上市開放式基金份額的認(rèn)購的敘述中,不正確的是( ?。Page}

    22、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,不得超過該證券發(fā)行總量的(  )。{Page}

    23、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要開立的賬戶不包括( ?。?。{Page}

    24、下列管理業(yè)務(wù)風(fēng)險中,不屬于管理風(fēng)險的行為有( ?。Page}

    25、集合資產(chǎn)管理計劃說明書的集合計劃介紹中不包括(  )。{Page}

    26、融資融券業(yè)務(wù)中,業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi),對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( ?。Page}

    27、召開股東大會的上市公司要提前( ?。┛枪?,在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。{Page}

    28、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,下列選項中不屬于上海證券交易所和深圳證券交易所應(yīng)該予以重點監(jiān)控的異常交易行為的是(  )。{Page}

    29、所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計達(dá)到該公司總股本的( ?。┘捌浜竺吭黾樱ā 。r,證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。{Page}

    30、融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于(  )股或流通市值不低于( ?。┰?。{Page}

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