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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
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    161、證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。( ?。?br />162、滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和信用等級在AA以上的企業(yè)債券。( ?。?br />163、在申報價格最小變動單位方面,《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定:A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,基金交易為0.001元人民幣,B股交易為0.001美元。( ?。?br />164、人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”,是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的,其持有人只能為境外投資者。( ?。?br />165、自營業(yè)務(wù)資金出入必須以公司名義進行,禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,但在必要時可以在有關(guān)授權(quán)與批準下可以公司名義從自營賬戶中提取現(xiàn)金。(  )
    166、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進行管理;客戶有要求的,證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。( ?。?br />167、客戶的委托指令若未能全部成交,只要當(dāng)日還未收盤,證券經(jīng)紀商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。( ?。?br />168、在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中,如果相關(guān)者對“限制相關(guān)證券賬戶交易”這項措施有異議的,可以向證券交易所提出復(fù)核申請。復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行。(  )
    169、證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取,由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。(  )
    170、在通常情況下,可轉(zhuǎn)換債券是轉(zhuǎn)換成普通股票,因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。(  )
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