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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
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    151、從國際上來看,1934年美國《證券交易法》確定公平原則后,它就一直為許多國家的證券交易活動所借鑒。(  )
    152、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。(  )
    153、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),買賣證券交易所的交易品種,應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義新開立,不得由其客戶普通賬戶轉(zhuǎn)換而來。( ?。?br />154、托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。( ?。?br />155、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),注冊資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定。( ?。?br />156、結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的,中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額;而對于被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人的,中國結(jié)算公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。( ?。?br />157、深圳證券交易所規(guī)定,開盤集合競價期問未成交的買賣申報(bào),自動進(jìn)入連續(xù)競價;連續(xù)競價期間未成交的買賣申報(bào),做撤單處理。( ?。?br />158、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所,其本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,但是能夠決定證券交易的價格。( ?。?br />159、一個集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)初始募集額的10%。( ?。?br />160、證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定要予以公告。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,必須及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。( ?。?br />
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