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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(5)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    171、債券提前贖回或到期兌付的,其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止,視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。(  )
    172、我國(guó)開(kāi)展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期,主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。以后從證券交易所退市的股票,也進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。(  )
    173、在發(fā)行人控股的公司擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。(  )
    174、證券公司可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( ?。?br />175、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓,并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份包括股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份及非流通股份。( ?。?br />176、在我國(guó),新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。(  )
    177、過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于登記結(jié)算公司的收入,由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。( ?。?br />178、在我國(guó),證券交易所事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方,根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù),與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。( ?。?br />179、在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí),證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)向客戶提供證券公司統(tǒng)一制定的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,提醒客戶認(rèn)真、詳細(xì)地閱讀。( ?。?br />180、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率理論。( ?。?br />
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