（二）多項選擇題（每題1分，共40分）
1.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)載明的事項包括（）。
A.約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系
B.融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)
C.約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形
D.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項
2.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。
A.兩個交易主體
B.一個交易主體
C.二次交易契約行為
D.一次交易契約行為
3.關(guān)于信用交易，以下說法正確的是（）。
A.信用交易是投資者通過交付保證金取得交易所的信用而進(jìn)行的交易
B.信用交易包括保證金買空和保證金賣空
C.根據(jù)現(xiàn)行法律，我國是禁止信用交易的
D.在信用交易中，證券公司要向客戶收取一定的擔(dān)保物
4.根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險揭示書》?！讹L(fēng)險揭示書》會告知投資者從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、（）、其他風(fēng)險。
A.政策風(fēng)險
B.上市公司經(jīng)營風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險
5.自然人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有（）。
A.掛失補辦證券賬戶卡申請表
B.本人有效身份證明文件
C.本人有效身份證明文件的復(fù)印件
D.遺失證明
6.投資者具有（）的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A.撤銷前一日有交易行為的
B.新股申購未到期的
C.因回購或其他事項未了結(jié)的
D.相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的
7.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B.要求證券公司出具資產(chǎn)托管報告
C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令
D.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
8.驗證主要是對證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。驗證的合法性審查包括（）審查。
A.投資主體的合法性
B.證券交易機構(gòu)的合法性
C.投資程序的合法性
D.證券中介機構(gòu)的合法性
9.連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待機會成交
C.不能成交者視為無效委托
D.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
10.對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)則是（）。
A.交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B.停牌期間不接受申報
C.停牌期間可以申報，申報也可以撤銷
D.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價
11.在我國《證券交易所管理辦法》中，規(guī)定證券交易所不能從事的事項包括（）。
A.以營利為目的的業(yè)務(wù)
B.新聞出版業(yè)
C.發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料
D.為他人提供擔(dān)保
12.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其中包括（）。
A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B.尋求司法保護(hù)權(quán)
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
13.委托指令有多種形式，一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有（）。
A.整數(shù)委托
B.零數(shù)委托
C.開市委托
D.收市委托
14.在全國銀行間債券市場回購交易中，（）是逆回購方的權(quán)利。
A.獲得債券出質(zhì)融入資金款項
B.收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人所支付的債券利息
C.按照合同的約定取得債券的質(zhì)權(quán)
D.回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)
15.以下選項中符合現(xiàn)階段股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的是（）。
A.主承銷商將于申購日后的第二個交易日公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理
C.申購日后的第三個交易日（T+3日），證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付
D.網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
16.定向資產(chǎn)管理合同包括的基本事項有（）等。
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.投資范圍、投資限制和投資比例
C.投資目標(biāo)和管理期限
D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
17.根據(jù)現(xiàn)行交易制度，下列說法正確的有（）。
A.深圳證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報
B.深圳證券交易所規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報
C.在實際應(yīng)用中，股票和債券買賣的申報是按面值1元填報數(shù)量
D.賣出股票或基金時，余額不足100股（份）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出
18.關(guān)于上海證券交易所配股操作流程，以下選項正確的是（）。
A.每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位
B.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作
C.按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金和過戶費
D.按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司要向客戶收取印花稅
19.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的發(fā)售，以下選項正確的有（）。
A.投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)持中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
C.上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無配號及中簽環(huán)節(jié)
D.基金募集期內(nèi)，所有投資者的認(rèn)購資金將被凍結(jié)
20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。
A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為
B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突
C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，只能接受貨幣資金形式和股權(quán)形式的資產(chǎn)