21.在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣（）。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
22.以下（）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
B.操作人員違反合同約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤
23.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）等。
A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
24.關(guān)于我國(guó)權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（）。
A.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過10萬(wàn)份
B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出
C.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算（無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的由發(fā)行人計(jì)算）
D.已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證
25.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓成交時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依此有（）。
A.在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位
B.在實(shí)現(xiàn)成交量最大情況下，高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交
C.在實(shí)現(xiàn)成交量最大情況下，與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交
D.若有兩個(gè)以上價(jià)位滿足條件，選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交價(jià)近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)
26.目前我國(guó)證券公司自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有（）。
A.依法公開發(fā)行的證券
B.所有合法的證券
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他證券
27.以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行
B.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
D.完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度
28.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下（）等原則。
A.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
29.關(guān)于上海市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)履約金歸屬，以下說(shuō)法符合規(guī)則的是（）。
A.雙方均履約，保證金退還雙方
B.融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C.融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D.雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
30.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（）。
A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣
C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D.債券單筆交易數(shù)量不低于10萬(wàn)張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
31.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A.公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B.公司發(fā)生虧損
C.公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化
D.公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
32.目前我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+1交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
33.我國(guó)證券交易所交易品種中納入最低備付計(jì)算的包括（）等。
A.A股交易清算
B.B股交易清算
C.基金交易清算
D.企業(yè)債回購(gòu)交易清算
34.下述說(shuō)法是正確的有（）。
A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
B.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
C.股票交易都是在證券交易所中進(jìn)行的
D.股票上市交易后，因某種原因可以暫停上市交易直至退市
35.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管，包括（）。
A.證券交易所的監(jiān)管
B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
C.客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
36.在證券交易所質(zhì)押式債券回購(gòu)中，根據(jù)回購(gòu)價(jià)格計(jì)算公式，購(gòu)回價(jià)格與下面（）因素有關(guān)。
A.成交年收益率
B.回購(gòu)天數(shù)
C.銀行利率
D.債券實(shí)際價(jià)格
37.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以成為我國(guó)證券交易所的特別會(huì)員，其條件包括（）。
A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
38.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立交易單元所設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）等。
A.一類或多類證券品種、或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.ETF、LOF及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回
39.在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（）。
A.買斷式回購(gòu)按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào)
B.融券方申報(bào)“賣出”
C.交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D.融資方和融券方在回購(gòu)到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)
40.在融資融券交易中，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元
D.股東人數(shù)不少于4000人