19、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（　?。?
A、委托人
B、受托人
C、授權(quán)人
D、代理人
20、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下哪些條件：（　?。?
A、注冊資本最低限額人民幣五千萬元
B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C、有健全的管理制度
D、經(jīng)證券交易所審批通過
21、綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)有：（　?。?。
A、經(jīng)紀(jì)
B、自營
C、承銷
D、經(jīng)中國證監(jiān)會核定的其他證券業(yè)務(wù)
22、設(shè)立綜合類證券公司，必須具備的條件有：（　?。?
A、注冊資本最低限額人民幣5億元
B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C、有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D、有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系
23、投資者作為委托人，必須履行下列哪些法律義務(wù)（　　）：
A、如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查
B、繳存一定的交易結(jié)算資金作保證金
C、采取正確的委托手段
D、委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
24、我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)堅持的原則有：（　?。?。
A、信譽為本
B、客戶至上
C、公平交易
D、代客決策
25、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括：（　?。?
A、認(rèn)真與客戶簽訂買賣代理協(xié)議
B、堅持了解客戶原則
C、忠實辦理受托業(yè)務(wù)
D、證券交易指令保證完成
26、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點可概括為：（　?。?
A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、客戶資料的保密性
27、證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有：（　?。?
A、為客戶提供咨詢服務(wù)
B、挪用客戶交易結(jié)算資金
C、收取不合理傭金
D、接受全權(quán)委托
28、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的規(guī)定包括（　　）。
A、不得撒布謠言和其他公開披露的信息
B、不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便
C、對客戶的保密義務(wù)
D、如實紀(jì)錄客戶資金和證券的變化
29、下列哪些人員不得開立股票帳戶：（　　）
A、證券管理機(jī)關(guān)一般工作人員
B、證券交易所管理人員
C、證券業(yè)從業(yè)人員
D、其他企事業(yè)單位處級領(lǐng)導(dǎo)人員
30、投資者開立證券帳戶必須做到：（　?。?
A、準(zhǔn)確性
B、全面性
C、合法性
D、真實性
31、個人投資者在開立證券帳戶時，下列哪些事項屬于應(yīng)該登記的內(nèi)容（　　）：
A、登記日期
B、個人姓名
C、身份證號碼
D、指定一個繼承人
32、（　?。樽C券存管業(yè)務(wù)。
A、交易過戶
B、非交易過戶
C、分紅派息
D、股票查詢帳戶掛失
33、以委托單為例委托指令的基本要素包括（?。?
A、證券帳號
B、有效期
C、價格
D、委托形式
34、證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（　）。
A、市價委托
B、限價委托
C、整數(shù)委托
D、零數(shù)委托
35、上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必
須是（?。　?
A、100手
B、10萬元面值標(biāo)準(zhǔn)券
C、1手
D、1000元面值標(biāo)準(zhǔn)券
36、采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以：（　）。
A、限價賣出證券
B、高于限價賣出證券
C、低于限價賣出證券
D、低于限價買入證券
37、下面列舉的各種行為中，屬于內(nèi)幕交易行為的是：（?。?
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
B、內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌裁传@得的內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息
買賣證券
D、內(nèi)幕人員泄露內(nèi)幕信息，他人利用該信息進(jìn)行證券買賣
38、（　）行為屬于操縱市場行為。
A、以明示或暗示的方式，約定與其他證券投資者在某一事件內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某
一種或幾種證券
B、以散布謠言等手段影響證券發(fā)行交易
C、在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常
變動
D、構(gòu)委托其它證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券