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    證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(2)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2006年6月23日

      41.對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是________.
      A.是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券
      B.由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
      C.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置
      D.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
      E.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展
      42.對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式,說(shuō)法正確的有________.
      A.證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí),直接輸入資金年收益率的數(shù)值,可省略百分號(hào)
      B.滬。深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
      C.上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
      D.深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
      E.上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
      43.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________.
      A.申請(qǐng)報(bào)告
      B.可行性報(bào)告
      C.籌建方案
      D.籌建負(fù)責(zé)人名單。簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
      E.公司"經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證"正。副本及復(fù)印件
      44.證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè),應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________.
      A.開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
      B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
      C.證券從業(yè)人員的名單。簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
      D.管理制度及內(nèi)部控制制度
      E.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備。信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
      45.證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________.
      A.為客戶直接辦理開(kāi)戶
      B.辦理柜臺(tái)委托和交割
      C.提供證券交易行情
      D.在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)
      E.接受客戶的全權(quán)委托
      46.證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________.
      A.客戶資料管理
      B.對(duì)客戶的一般化服務(wù)
      C.對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
      D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新
      E.客戶需求調(diào)查
      47.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò),按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_(kāi)_______.
      A.出納差錯(cuò)
      B.交易差錯(cuò)
      C.事故性差錯(cuò)
      D.責(zé)任性差錯(cuò)
      E.技術(shù)性差錯(cuò)
      48.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________.
      A.按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
      B.按損失大小追究責(zé)任
      C.建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
      D.明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
      E.加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
      49.證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________.
      A.組織備份
      B.數(shù)據(jù)備份
      C.物質(zhì)備份
      D.信息資料備份
      E.相關(guān)協(xié)議
      50.證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有________.
      A.自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托
      B.遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托
      C.電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托
      D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
      E.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障,應(yīng)說(shuō)服客戶待故障排除后再辦理
      51.證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________.
      A.管理體系
      B.硬件設(shè)施
      C.軟件環(huán)境
      D.數(shù)據(jù)管理
      E.技術(shù)事故的防范與處理
      52.證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________.
      A.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
      B.技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
      C.信息技術(shù)人員不得兼職,不得從事交易及清算等工作
      D.嚴(yán)禁對(duì)外泄露客戶資料和營(yíng)業(yè)部商業(yè)秘密
      E.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換

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