16.深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
　　17.在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
　　18.我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
　　19.集合競價未能成交的委托將自動進(jìn)入連續(xù)競價。
　　20.對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%.
　　21.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%.
　　22.在連續(xù)競價中，對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
　　23.目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
　　24.國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
　　25.網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點(diǎn)是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。
　　26.我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。
　　27.新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
　　28.參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。
　　29.網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
　　30.網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。
　　31.網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。
　　32.深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進(jìn)行。
　　33.在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%.
　　34.證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強(qiáng)，低風(fēng)險，高收益等特點(diǎn)。
　　35.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金。
　　36.證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。
　　37.發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押。出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
　　38.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書".
　　39.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
　　40.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循"分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負(fù)責(zé)"的原則。
　　41.《刑法》第181條規(guī)定，編造。傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造。變造。銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
　　42.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
　　43.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。
　　44.在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
　　45.在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。
　　46.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。
　　47.例行日交割。交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進(jìn)行交割。交收。
　　48.在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。
　　49.上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
　　50.因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
　　51.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。
　　52.上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
　　53.目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
　　54.在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
　　55.在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。
　　56.在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。
　　57.按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券。借券等方式從事證券回購交易。
　　58.按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資。期貨市場投資和股本投資。
　　59.申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。
　　60.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。
　　61.證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
　　62.證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺委托。
　　63.證券營業(yè)部對上級撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計付利息。
　　64.從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。
　　65.在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。
　　66.證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資。融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險。
　　67.全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。
　　68.風(fēng)險準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
　　69.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于40%.
　　70.證券營業(yè)部由于受托時約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬信用風(fēng)險。