53.證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________.
　　A.認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
　　B.嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
　　C.檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
　　D.正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
　　E.進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
　　54.證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________.
　　A.正確核算營運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
　　B.及時(shí)提供會計(jì)資料，力求其保值增值
　　C.對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
　　D.上級撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支
　　E.上級公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
　　55.以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________.
　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)
　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)
　　C.市場風(fēng)險(xiǎn)
　　D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
　　E.管理風(fēng)險(xiǎn)
　　56.證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________.
　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)
　　B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
　　C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
　　D.政治風(fēng)險(xiǎn)
　　E.轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
　　57.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________.
　　A.受托時(shí)因約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
　　C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　D.技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　E.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
　　58.針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
　　A.資產(chǎn)流動比率
　　B.資產(chǎn)速動比率
　　C.資本充足率
　　D.資金周轉(zhuǎn)率
　　E.資產(chǎn)負(fù)債率
　　59.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有________.
　　A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
　　B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
　　C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
　　D.彌補(bǔ)保證金損失
　　E.彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失
　　60.證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括________.
　　A.明確界定權(quán)限范圍
　　B.制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
　　C.加強(qiáng)內(nèi)部控制
　　D.加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
　　E.建立健全。完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
　　二、判斷題：
　　1.債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。
　　2.基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣。
　　3.存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
　　4.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
　　5.證券公司申請成為交易所會員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
　　6.采用場外無形席位報(bào)盤方式，與場內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。
　　7.在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。
　　8.證券從業(yè)人員。證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有。買賣股票。國債?；?。
　　9.保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
　　10.上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
　　11.開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
　　12.對存管后的證券實(shí)行非流動性制度，對股權(quán)。債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
　　13.我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
　　14.深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的。
　　15.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。