(二)交易管理
1．所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
2．當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單
個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)，以滿足持股限定比例要求。
3．當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)做出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。
4．5個(gè)交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請(qǐng)繼續(xù)持有原股份。5．合格投資者對(duì)超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，證券交易所及中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉(cāng)，并可對(duì)該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分。情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
【例題16·單選題】
所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A．5%
B．10%
C．16%
D．20%
【答案】C
(三)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)
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