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    2014年證券交易考試要點(diǎn)解析:第三章

    來源:233網(wǎng)校 2014年1月10日
      要點(diǎn)五
      2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)
      (1)自2009年1月12日起,深圳證券交易所啟用綜合協(xié)議交易平臺,取代原有大宗交易系統(tǒng)。協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。
      要點(diǎn)六
      (2)大宗交易條件如下:
     ?、貯股單筆交易數(shù)量不低于50萬股,或者交易
      金額不低于300萬元人民幣;
     ?、贐股單筆交易數(shù)量不低于5萬股,或者交易金額不低于30萬元港幣;
      ③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣:
     ?、軅瘑喂P交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為l張),或者交易金額不低于50萬元人民幣;
     ?、輦|(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張),或者交易金額不低于50萬元人民幣;
     ?、薅嘀籄股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;
     ?、叨嘀换鸷嫌媶问筚I入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于l00萬份:
     ?、喽嘀粋嫌媶蜗蛸I入或賣出的交易金額不低于l00萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。
      【例題4·單選題】
      根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,以下( )不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。
      A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股,或者交易金額不低于30萬元港幣
      B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股,或者交易金額不低于301萬元人民幣
      C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣
      D.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
      【答案】D
      要點(diǎn)七
      (3)協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9:15-11:30、13:00—15:30。申報當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券,協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報。
      要點(diǎn)八
      (4)協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括:意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。
      (5)協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交,具體成交的時間規(guī)定為:
      ①權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外),協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:00-15:30:
     ?、诠緜拇笞诮灰?、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易,協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15.11:30、13:00.15:30。
      要點(diǎn)九
      (6)協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進(jìn)行成交確認(rèn)。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定,交易方可成交。
     ?、贆?quán)益類證券大宗交易中,該證券有價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;該證券無價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。
      ②債券大宗交易價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。
      ③專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格,由買賣雙方自行協(xié)議確定。
      【例題5·判斷題】
      公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易,協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15-11:30、13:00.15:30。( )
      A.(對)
      B.(錯)
      【答案】A(對)
      要點(diǎn)十
      (二)回轉(zhuǎn)交易
      1.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。
      2.債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證。
      3.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
      4.深交所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
      【例題6·不定項(xiàng)選擇題】以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
      A.B股
      B.深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
      C.權(quán)證
      D.債券
      【答案】BCD
      要點(diǎn)十一
      (三)股票交易的特別處理股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理(*ST)和其他特別處理(ST)。
      1.警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險警示制度。所
      謂退市風(fēng)險警示制度,就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。
      (1)退市風(fēng)險警示的處理措施
      退市風(fēng)險警示的處理措施包括:
      在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票;
      第二,股票報價的日漲跌幅限制為5%。
      【例題7·單選題】
      退市風(fēng)險警示制度是從( )開始實(shí)施的。
      A.2003年4月2日
      B.2003年4月3日
      C.2003年5月8日
      D.2004年1月1日
      【答案】C
      (2)受到退市風(fēng)險警示的上市公司情形。(新教材有變化,請注意。)
      2.其他特別處理
      (1)其他特別處理的處理措施:第一,在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他股票;第二,股票報價的日漲跌幅限制為5%。
      (2)特別處理不是對上市公司的處罰,只是對上市公司目前狀況的一種揭示,是要提示投資者注意風(fēng)險。
      3.中小企業(yè)板相關(guān)規(guī)定

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